1、代销模式中，对于发行结束后未售出的证券，证券公司采取的行为是()。
A.全部“吃进”
B.部分“吃进”
C.退还给发行人
D.买进后继续转售给投资者
参考答案：C
参考解析：代销模式中，对于发行结束后未售出的证券，证券公司将其退还给发行人。
2、同时进行证券和期货投资管理服务的机构，其专职人员需要持有证券期货从业资格证的人数为（）。
A.八名以上
B.十名以上
C.十二名以上
D.五名以上
参考答案：B
参考解析：同时开展证券和期货投资管理服务的机构，其持有证券期货从业资格证的专职人员需在十名以上，这是监管对跨领域业务机构人员资质的明确要求。
3、经中国证监会批准经营证券自营的证券公司从事证券自营业务，其注册资本金要求不低于（ ）。
A.1000万人民币
B.5000万人民币
C.1亿人民币
D.3亿人民币
参考答案：C
参考解析：注册资本金不低于1亿人民币、净资本不低于5000万人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
5、企业并购的主要方式包括( )。
A.扩张
B.公司控制
C.售出
D.所有权结构变更
E.重整
参考答案：A,B,C,D
参考解析：从广义看，并购实际上是通过资本市场对企业进行一切有关资本经营和资产重组的代称，主要有扩张、售出、公司控制、所有权结构变更等。
6、证券投资咨询业务有两种基本形式，为客户提供投资建议和发布证券研究报告。其中，证券研究报告包括（）。
A.价值分析报告
B.投资策略报告
C.行业研究报告
D.理财规划报告
E.产品组合报告
参考答案：A,B,C
参考解析：发布证券研究报告是指证券公司、证券投资咨
询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相
关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资
分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值
分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
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