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考完证券考试不从事相关工作可以拿证吗?

来源:233网校 2021-03-08 09:19:38

证券一般从业资格考试,即“入门资格考试”,要求通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科,主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业资格证书打印包括合格证打印和执业证书打印。入门资格考试通过获得入门资格,一经注册就可从事一般证券业务。证券一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。

通过证券从业资格考试后,即可报考证券专业资格考试。考试科目分别为:保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择报考哪一科目。

个人通过保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》或取得保荐代表人资格后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

专项业务类资格考试《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》成绩合格后,在协会培训细则出来前不需要培训,成绩长期有效,入职后补足培训即可。

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