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2005年证券业从业人员资格考试大纲 证券投资分析

来源:233网校 2005-07-11 00:00:00
目的与要求

  本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及认股权证等的投资价值分析;宏观经济分析的基本指标,宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等。

  通过本部分的学习,要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析以及证券投资组合的基础理论和应用方法。

  第一章 证券投资分析概述

  熟悉证券投资的含义、目的及特性;了解证券投资分析的含义和意义;了解我国证券市场现存的主要投资理念及投资策略;熟悉证券投资分析信息的来源、处理方式;了解有效市场假说的意义;掌握有效市场的概念和分类;熟悉三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义。

  了解证券投资分析简史;熟悉基本分析、技术分析、心理分析和学术分析等流派的特点;熟悉证券投资分析的基本要素;掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容;熟悉证券投资分析应注意的问题。

  第二章 有价证券的投资价值分析

  熟悉货币时间价值、货币终值和现值的概念;掌握按单利和复利计算货币终值和现值。

  熟悉影响债券和股票投资价值的内外部因素及其影响机制;熟悉债券内在价值和股票内在价值,附息债券、一次还本付息债券的概念;掌握附息债券和一次还本付息债券按单利和复利计算内在价值,计算债券的转让价格;了解债券和股票必要收益率、内部到期收益率的含义及估计收益率原理;熟悉市场预期理论、流动性偏好理论及市场分割理论的基本观点;掌握利率期限结构的概念和类型。

  熟悉股票投资净现值的概念及计算;掌握计算股票内在价值不同增长模型的原理和公式;熟悉估计股票市场价格的市盈率方法。

  掌握反映LOF和ETF的投资价值的特性。

  掌握金融期货的定义;掌握金融期货的有关专业术语;掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。

  掌握金融期权的定义;掌握金融期权的有关专业术语;掌握期权价格的组成、表示方式及影响因素。

  掌握可转换证券的有关专用术语;掌握可转换证券转换升水、转换贴水、转换平价的计算;熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率计算。

  掌握认股权证理论价值计算;熟悉认股权证理论价值和市场价格,标的股票市场价格和认购价格之间的关系;了解认股权证的杠杆作用?

  第三章 宏观经济分析

  了解宏观经济分析的意义;熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系;了解宏观分析资料的搜集与处理方法。

  熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容,了解各项指标变动对宏观经济的影响。

  掌握国内生产总值的概念及计算方法,了解国内生产总值与国民生产总值的区别与联系;掌握失业率与通货膨胀的概念,熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式;了解国际收支、社会消费品零售总额、全社会固定资产投资等指标的内容;掌握货币供应量的三个层次;熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成;熟悉利率、汇率和国际储备的含义。

  掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系;熟悉GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响;了解我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。

  了解财政政策和财政政策手段,货币政策和货币政策工具,收入政策的含义、特点以及经济政策对证券市场的影响;熟悉收入政策的目标及其传导机制;了解国际金融市场环境及人民币汇率预期对证券市场的影响。

  熟悉股票市场供求关系的决定原理;掌握影响股票市场供给和需求的因素。

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