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2022年证券分析师高频考点:业务主体的主要职责、业务流程管理

来源:233网校 2022-10-02 00:00:55

业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理

(1)主要职责

①证券研究报告由专门研究部门制作。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告。

②证券研究报告制作完成后,通过证券公司的证券研究报告发送系统或电子邮件等方式,同时发送给基金、资产管理机构等机构客户和公司的投资顾问团队以及公司内部部门。

③研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬,包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中;研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告,获取销售收入。

(2)业务流程管理

证券研究报告的发布流程通常包括以下五个主要环节:

①选题:选择和覆盖研究对象。

②撰写:包括数据资料收集、研究分析和报告写作。

③质量控制:撰写完成后,质量审核人员对分析前提、分析逻辑、使用工具和方法进行审核,控制报告质量。

④合规审查:由公司的合规管理人员或者研究部门的合规人员负责。

⑤发布:一般通过研究报告发送系统同时向公司确定的发布对象发送,系统自动留痕。

(3)合规管理

包括:职业资格及人员管理、信息隔离与防范利益冲突、与媒体合作、禁止行为、证券研究报告、业务留痕及档案管理等。内容展开较多,大家可前往精讲班课程进行学习。

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