5、证券市场监管有哪几种方式及手段？
答：证券市场监管的方式：
（1）行政性监督是一种最主要的管理监督方式，也是比较有力和有效的方式。
（2）自律性管理监督主要指交易所，证券经营机构及证券行业协会等建立一套自律性规章制度。
（3）公开性监督是按每个证券发行和上市公司，必须根据公开原则，公开证券主管机构及证券交易所要求应当披露的各种信息。
（4）社会公众监督是指投资者为维护自己合法权益，对证券发行和上市交易以及对发行公司，证券经营机构实行的监督。
证券市场监管的手段主要有三种：
（1）法律手段：指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。
（2）经济手段：指通过各种经济政策及手段对证券市场进行干预。
（3）行政手段：指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。
6、提高证券市场效率主要从哪几个方面着手？
答：提高证券市场效率主要从证券市场监管模式改革入手。在充分发挥国家集中统一监管模式的优势的同时，对自律模式中有利于提高证券市场效率的做法进行借鉴，允许券 商参与制定证券市场监管规则，从而使市场监管更切合实际制定的监管法律、法规具有更大的灵活性、效率性。
7、国际证券市场监管模式都有什么特点？
答：（1）国家集中统一监管模式：国家证券监管机构对证券市场进行集中统一监管，而各种自律性组织只是起协助作用，特点是：能公正、公平、有效、严格的发挥监管作用，并能够协调全国证券市场，防止出现过度投机的混乱局面，具有统一的证券法规，使证券行为有法可依，提高了证券市场监督的权威性，监管者地位相对超脱，更注重保护投资者的利益。（2）自律模式：用间接的法规制约证券市场的活动，不设立全国性的证券管理机构，而是仅依靠证券市场的参与者进行自我管理。特点是：能充分发挥市场创新和竞争意识，有利于市场活跃，允许券商参与制定证券市场监管规划，从而使市场监管更切合实际，制定的监管法律、法规具有更大的灵活性，效率高，自律组织对市场发生的违规行为，能够做出迅速而有效的反应。
8、我国为什么现在不实行证券发行注册制？
答：证券发行注册制度是指发行人在发行证券之前，按照法律规定申请注册，发行公司提供真实可靠与证券本身有关或证券发行有关的一切信息。证券发行注册制反映市场经济的自由性。发行人只要符合法律公开性原则，即可进入证券市场，投资人自由抉择，盈亏自负。
我国市场经济尚未完善，证券市场处在初级阶段，法律、财务、会计、资产评估制度尚未独立发挥作用。投资者的投资心理、投资技巧、自我保护意识和风险观念尚未成熟，在这种背景下，实行证券发行注册制，市场风险过大，也不利于对证券市场的监管，投资人的合法权益会受到侵害。
