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证券资格考试证券投资分析模拟试题一

来源:233网校 2006-08-24 00:00:00
一、名词解释(每小题 4 分,共 20 分) 
1 .国际投资资本 
2 .封闭型基金 
3 .借壳上市 
4 .市盈率 
5 .相对强弱指标 
  
二、填空题(每空 1 分,共 10 分) 
1 .证券投资的功能主要有( )功能、( )功能和( )功能。 
2 .按我国现行《公司法》规定,公司申请上市 A 股,发行股本总额不得少于( )元,持有股票面值达 1000 元以上的股东数不少于( )人。 
3 .证券交易所的组织形式有( )证券交易所和( )证券交易所两种。 
4 .证券市场监管手段主要有( )手段、( )手段和( )手段三种。 
  
三、单项选择题(每题 2 分,共 10 分) 
1 .下列风险中不属于系统性风险的有( )。 
A .政治政策性风险 
B .汇率利率风险 
C .道德风险 
D .信用交易风险 
2 .下列财务指标中不属于获利能力分析的指标主要有( )。 
A .速动比率 
B .销售净利率 
C .资产收益率 
D .市盈率 
3 .优先股股东不具有如下基本特点:( )。 
A .股息优先 
B .优先认股权 
C .优先清偿 
D .有限表决权 
4 .在下列 K 线图中,开盘价等于最高价的有( )。 
A .光头光脚的阴线 
B .带有上影线的光脚阳线 
C .十字星 K 线图 
D . T 字形 K 线图 
5 .已知某证券无风险利率为 5% ,市场证券组合预期收益率为 10% , β值为 1.5, 则该证券的预期收益率为 ( ). 
A . 10% 
B . 5% 
C . 7.5% 
D . 12.5% 
  
四、判断题:(正确的在括号内打“√”,错误的打“×”,每题 1 分,共 10 分) 
1 、基本分析的优点是同市场接近,考虑问题比较直接。( ) 
2 、在市场总体利率水平上升时,债券的收益率水平也应上升,从而使债券的内在价值增加;反之,在市场总体利率水平下降时,债券的收益率也应下降,从而使债券的内在价值减少。( ) 
3 、 本币贬值,资本从本国流出,从而使股票市场价格下跌。( ) 
4 、 存货周转率是反映公司偿债能力的指标。( ) 
5 、 越重要越有效的趋势线被突破,其转势的信号就越弱。( ) 
6 、 股份有限公司发起人以工业产权、非专利技术出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的 25% 。( ) 
7 、 公司未弥补的亏损达股本总额 1/10 时,应当在 2 个月内召开临时股东大会。( ) 
8 、 预期回报率越高,投资者所承担的风险也就越大。( ) 
9 、 上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经监事会批准。( ) 
10 、 通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5% 时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。( ) 
  
五、简答题(每题 5 分,共 15 分) 
1 .   封闭型基金与开放型基金有何区别? 
2 .证券投资技术分析有哪些优、缺点? 
3 、证券市场监管的目的与原则是什么? 
  
六、计算题(每题 5 分,共 10 分) 
1 、某人买入一份看涨期权,同时又卖出一份同品种看涨期权。该品种市价为 20 元,第一个合约期权费 3 元,协定价 21 元,第二个合约期权费 2 元,协定价 22 元,这位投资者在支付了 300 元成本后,即刻又收回 200 元,总成本 100 元。现假定在有效期内,股价上升到 28 元,计算他执行这两个同品种但方向相反的合约盈亏。 
2 、假设某证券市场计算股价指数时包含 4 种股票,报告期价格分别为每股 10 元、 15 元、 20 元、 25 元,基期股价平均为每股 7 元,基期指数为 100 ,它们在报告期的权数分别为 250 、 200 、 150 、 100 ,试用加权平均法计算股价指数。 
  
七、论述题( 2 小题,共 25 分) 
1 、试述股票与债券的区别。( 12 分) 
2 、试述上市公司资产重组的意义。( 13 分) 
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