三、判断题
1．【答案】B
【解析】证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是：市场席位进入、账户管理、结算清算，包括：①接受开户；②接收下单；③传递交易；④验资验股；⑤参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
2．【答案】A
【解析】证券投资咨询机构探索投资顾问业务主要模式包括：①与客户签订投资顾问服务协议，按照协议约定提供投资顾问服务；②与证券公司(证券营业部)合作，为证券公司的客户提供有针对性的咨询顾问服务，直接从客户收取服务报酬或者从证券公司取得服务收入。
3．【答案】A
【解析】从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。如国际投资银行对机构客户的服务主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式。可以方便地为客户提供综合的一站式服务，但需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬，使客户明白消费并明确责任，规范行为，保护投资者权益。
4．【答案】B
【解析】2005年修订的《证券法》作了更加明确的表述，其中第171条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
5．【答案】B
【解析】证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场指的是证券投资咨询行业执业应遵守的独立诚信原则。
6．【答案】B
【解析】为会员进行资格认证。这种资格认证主要通过考试这种形式进行；也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。
7．【答案】B
【解析】亚洲证券分析师联合会(ASAF)是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织，由澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会发起，其注册地在澳大利亚，秘书处在日本东京。
