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证券法律法规考些什么内容?

来源:233网校 2022-10-14 10:14:05

根据近几年考情分析,证券市场基本法律法规考核内容主要由证券市场基本法律法规,证券经营机构管理规范,证券公司业务规范,证券市场典型违法违规行为及法律责任,行业文化、执业道德与从业人员行为规范五个章节组成。规范类知识点考的多,有很多知识点是直接从相关的法律法规、规范性文件上移过来的,所以我们经常会看到,一个规范下面列个十几二十条的情况。另外,由于法律法规科目覆盖到的法规文件非常多,同一个文件又可能对不同业务进行了规范,所以我们在学习时经常会看到“第*章,**法律文件规定”此类文字。因此,建议考生购买教材或课程进行备考。

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证券法规考核重点、章节占比

2021版证券法律法规考试教材目录

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第八节 证券公司风险处置条例

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 证券公司风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 证券公司反洗钱工作

第五节 证券公司信息技术管理

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券公司融资融券及其他信用业务

第六节 证券自营

第七节 资产管理业务

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

第九节 其他业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

第一节 证券行业文化建设

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

第三节 证券市场诚信管理

第四节 从业人员行为规范

该教材由中国财经出版传媒集团出版,2021年9月出版发行,考生可通过中国财经出版传媒集团网上书店、指定网店(天猫、当当、京东等)和各地书店等购买。也可直接通过233网校书店购买2021年证券从业考试《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》官方正版教材。点击进入>>233网校书店

教材太厚!看不完?

目前2022版证券考试《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》、《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》干货笔记均已上线,本资料由233网校助教团队精心整理,提炼了各章节重要考点,每章后面附有历年考题,考生可在学习完本章知识点后进行真题练习,加强巩固。旨在帮助考生读薄教材,对于需要抓重点、自己无法总结,或需要提升备考效率的考生来说,是一份再适合不过的精品资料!


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至尊班

包含内容

包含班级

基础阶段

教材精讲班 (系统讲解教材考点)

真题考点班 (以真题讲考点)

强化阶段

冲刺串讲班 (串讲重难点)

专项突破班 (计算题专项突破)

冲刺阶段

模考金题班 (每科详解2套考题)

直播密训班 (考前直播答疑密训)

考后阶段

上岗实战班 (四大模块实践演练)

班级保障

保障1:12个月,可覆盖2-3次证券考试

保障2:考试不过,不限次免费重学直至通关

保障3:课程支持7天退换

保障4:有效期内,全科通关奖学金100元

赠送资料

纸质资料

1、纸质版《黄金考点一本通》

233网校和中国金融出版社联合出版,注意从业两科+投顾为《黄金考点》分析师和保代为精讲班《教材讲义》

2、考点精析与上机题库(真题集)

电子资料

1、送内部资料《考前十页纸》

2、老师定制学习计划

3、送题库VIP会员,价值¥199/两科

4、送电子版《三色笔记》

5、送《思维导图》(保代除外)

人工督学

1、授课老师+班主任+助教三师资严管督学

2、微信群服务:专享100人小班管理

3、进度跟踪:从基础-强化-冲刺全程指导

4、双重配套答疑:课程答题+题库答疑

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