第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问 第二节 证券投资咨询相关法律法规及规范制度 各国投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行为标准》

1．投资分析师总要求
(1)诚实、正直、公平。
(2)以谨慎认真的态度、从道德标准出发进行各种行为。
(3)努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度。
2．投资分析师道德规范三大原则
公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。
3．投资分析师职业行为操作规则
(1)在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。
(2)合理的分析和表述。
(3)信息披露。
(4)保存客户机密、资金以及证券。
4．投资分析师职业纪律
(1)禁止不正确表述。
(2)利益冲突的披露。
(3)交易优先权。
(4)自行交易。
(5)禁止利用非公开信息。
(6)禁止剽窃。
5．投资分析师责任
投资分析师负有监督、审计以及影响其他人行为的责任，来禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业道德标准的行为。另外，投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。