第四章 证券经纪业务 第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 证券经纪业务的监管措施与法律责任

1．监管措施
(1)证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督和检查。
(2)证券业协会的自律管理。证券业协会应教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，并监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，应按照规定给予纪律处分。
(3)证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(4)证券监管机构的监管。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管。
2．法律责任