第七章 资产管理业务 第二节 资产管理业务的基本要求 基本原则

(1)守法合规。证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。
(2)公平公正。证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
(3)资格管理。证券公司应当按《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
(4)约定运作。证券公司应当依照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。
(5)集中管理。证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
(6)风险控制。证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。