第八章 证券市场法律制度与监督管理 第二节 证券市场的行政监管 六、对证券经营机构的监管

　　1．证券经营机构准入监管
　　设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。
　　证券监管部门可以根据实际情况的变化，依照法定条件和法定程序，并根据审慎监管的原则对证券公司设立的条件作出补充规定。
　　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5％以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部门批准。
　　2．对证券公司业务的核准
　　对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
　　3．对证券公司的日常监管的主要形式
　　证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。