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2022 年《证券市场基本法律法规》新旧教材对比

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章 节（旧版目

录）

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变化内容

第一章 第一节 P6 P5 内容变换：

旧版：“以民事法律关系为例，根据《中华人民共和国民

法总则》的规定，不满八周岁的未成年人为无民事行为能

力人，由其法定代理人代理实施民事法律行为。”

新版：“以民事法律关系为例，根据《中华人民共和国民

法典》的规定，具有完全行为能力的自然人是指十八周岁

以上的自然人或者十六周岁以上、以自己的劳动收入为主

要生活来源的未成年人。不满八周岁的未成年人为无民事

行为能力人，由其法定代理人代理实施民事法律行为。”

P7 P7 内容变换：

旧版：“证券市场的法律主要包括《证券法》《公司法》《刑

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2022 年《证券市场基本法律法规》新旧教材对比

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变化内容

第一章 第一节 P6 P5 内容变换：

旧版：“以民事法律关系为例，根据《中华人民共和国民

法总则》的规定，不满八周岁的未成年人为无民事行为能

力人，由其法定代理人代理实施民事法律行为。”

新版：“以民事法律关系为例，根据《中华人民共和国民

法典》的规定，具有完全行为能力的自然人是指十八周岁

以上的自然人或者十六周岁以上、以自己的劳动收入为主

要生活来源的未成年人。不满八周岁的未成年人为无民事

行为能力人，由其法定代理人代理实施民事法律行为。”

P7 P7 内容变换：

旧版：“证券市场的法律主要包括《证券法》《公司法》《刑

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法》《证券投资基金法》《信托法》等。《民法典》《担保法》

《反洗钱法》等也与证券资本市场有着密切联系。”

新版：“证券市场的法律主要包括《中华人民共和国证券

法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》《中

华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国期货和

衍生品法》（简称为《证券法》《公司法》《刑法》《证券基

金投资法》《期货和衍生品法》）等。《中华人民共和国民

法典》《中华人民共和国反洗钱法》（简称为《民法典》《反

洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。”

P7 P7 新版删除：《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交

易管理条例》《企业债券管理条例》。

P8 P7 内容变换：

旧版：“证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券

投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当

性管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《私募投

资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理

办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

等。”

新版：“证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券

投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当

性管理办法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办

法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控

制指标管理办法》等。”

第二节 P10 新版删除“和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》

制定的”

P12 新版新增：

“设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符

合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登

记为有限责任公司或者股份有限公司;不符合《公司法》规

定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限

公司。”

“法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在

公司登记前依法办理批准手续。公众可以向公司登记机关

申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服

务。”

P15 P14 旧版“《公司登记管理条例》”改为新版“《中华人民共和

国市场主体登记管理条例》”

第三节 P34 新版删除“设立合伙企业，必须有 2 个或 2 个以上自然人、

法人或其他组织作为合伙人。合伙人为自然人的，应当具

有完全民事行为能力。根据《民法典》第十七条、第十八

条的规定，具有完全民事行为能力的自然人是指十八周岁

以上的自然人或者十六周岁以上未满十八周岁、以自己的

劳动收入为主要生活来源的未成年人。”

第四节 P49 部门规章及规范性文件，新增“《证券基金经营机构董事、

监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》”

自律性规则，新增“《北京证券交易所交易规则（试行)》、

《北京证券交易所股票上市规则（试行)》”

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法》《证券投资基金法》《信托法》等。《民法典》《担保法》

《反洗钱法》等也与证券资本市场有着密切联系。”

新版：“证券市场的法律主要包括《中华人民共和国证券

法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》《中

华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国期货和

衍生品法》（简称为《证券法》《公司法》《刑法》《证券基

金投资法》《期货和衍生品法》）等。《中华人民共和国民

法典》《中华人民共和国反洗钱法》（简称为《民法典》《反

洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。”

P7 P7 新版删除：《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交

易管理条例》《企业债券管理条例》。

P8 P7 内容变换：

旧版：“证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券

投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当

性管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《私募投

资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理

办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

等。”

新版：“证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券

投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当

性管理办法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办

法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控

制指标管理办法》等。”

第二节 P10 新版删除“和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》

制定的”

P12 新版新增：

“设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符

合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登

记为有限责任公司或者股份有限公司;不符合《公司法》规

定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限

公司。”

“法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在

公司登记前依法办理批准手续。公众可以向公司登记机关

申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服

务。”

P15 P14 旧版“《公司登记管理条例》”改为新版“《中华人民共和

国市场主体登记管理条例》”

第三节 P34 新版删除“设立合伙企业，必须有 2 个或 2 个以上自然人、

法人或其他组织作为合伙人。合伙人为自然人的，应当具

有完全民事行为能力。根据《民法典》第十七条、第十八

条的规定，具有完全民事行为能力的自然人是指十八周岁

以上的自然人或者十六周岁以上未满十八周岁、以自己的

劳动收入为主要生活来源的未成年人。”

第四节 P49 部门规章及规范性文件，新增“《证券基金经营机构董事、

监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》”

自律性规则，新增“《北京证券交易所交易规则（试行)》、

《北京证券交易所股票上市规则（试行)》”

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第五节 P83 P81 新版删除“《民典法》”

P86 P83 新版删除“《证券投资基金法》中对非公开募集基金的基

金管理人应当履行的职责并未作出明确规定。实践中，非

公开募集基金的基金管理人应当按照基金合同的约定履

行职责。”

P93 P90 新版删除：以下这段话“根据《证券投资基金法》《私募

投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基 金募集行为管

理办法》等法律、部门规章及行业自律规则的规定，作为

非公开募 集基金合格投资者的单位或个人应满足下列条

件..................3.基金份额认购金额不低于规定限额.”

第六节 P107-126 P103-117 整节内容大变。

以上每节的典型案例存在少量变化

第七节 证券

公司监督管理

条件

第七节 证券

公司监督管

理条件

130 121 （二）证券公司股东出资的规定

删除“验资”这一段。我国《公司法》……资产评估机构

评估。

134 124 删除整断“（三）任职资格与离任审计。”

148-149 138 （九）典型案例

新版教材把换了案例

第八节 证券

公司风险处置

条例

第八节 证券

公司风险处

置条例

150 139 （二）《证券公司风险处置条例》的总体原则

新版教材删除最后一段：“处置证券公司风险过程中，应

当保障证券经济业务正常进行。”

150 139-140 二、证券公司风险处置措施

新版教材新增开头一段：“国务院证券监督管理机构……并

及时向有关地方人民政府通报情况。”

150 140 （一）停业整顿

新版教材删除第一段、第二段。“停业整顿是自我整改的

一种处置措施……并及时向有关地方人民政府通报情况。”

150-151 140 （行政托管）

新版教材删除：“1、点整段”

“2、点”前面一句：”国家院证券监督管理机构……直到

原有证券业务平衡过渡。“

151 140 （三）行政接管

新版教材删除第二段中间部分：”行使被接管证券公司的

经营管理权……副经理停止履行职责。“

152 141 （四）行政重组

新版教材删除第三段中间开始直接结尾全部删除。”证券

公司经停业整顿、托管、接管……清理账户、安置客户、

转让证券类资产。“

152 151-142 （五）行政撤消

新版表述进行了归纳，整体意思不变。

154 143 （六）行政清理

（5）收购符合国家收购规定的债权 旧版（5）弥补客户

资产和个人债兑付。 新版表述虽有更新，但整体意思不

变。

155 145 （七）破产清算和重组

新版教材把第第 4 点”国务院证券监管机构做出审批决定