2027年证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲变化对比

注意：标红部分为新增，标蓝部分为删除，标绿部分为调整。

本次大纲对比有较大幅度的结构调整和内容增删，预计20%左右。整体考试难度有所提 升。

（1）结构重组：原第二章第一节拆分为证券公司的公司治理与内部控制；合规管理。原 第三节与第四节合并为证券公司风险管理与并表管理。第三章新增“证券做市交易”，原第八节 全国股份转让系统业务及柜台市场业务整合至其他业务。第四章几乎重构，调整为法律责任体

系与典型违法违规行为，从大纲内容上看，仅保留二级市场部分违法违规行为，剩余内容小部

分从其他章节整合，大部分为新增内容。

（2）风险管理要求大幅提高：多处由“熟悉”升为“掌握”，并新增监测、报告、预警、处 置等细化要求。

（3）部分内容删除或降低要求：如证券法修订要点、科创板创业板特殊交易机制、标的 证券/保证金/担保物管理规定、部分法律责任条款等被删除或由“掌握”降为“了解”。 （4）新增业务规范：区域性股权市场自律管理要求、特殊类型私募资管业务等。

章 节 知识点（2026） 知识点（2025） 第一节

证券市

场的法

律法规

体系

了解法的概念与特征；了解法律关系的概

念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市

场法律法规体系的主要层级。

了解法的概念与特征；了解法律关系的概

念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市

场法律法规体系的主要层级。

第二节

公司法

掌握公司的分类；掌握公司的法律地位、

经营原则、社会责任及子公司和分公司的

法律地位；熟悉公司名称、住所、经营范

围及法定代表人的相关规定；了解公司设

立方式的要求；了解公司章程的内容；熟

悉公司对外投资和担保的规定。

掌握公司的分类；掌握公司的法律地位、

经营原则、社会责任及子公司和分公司的

法律地位；了解公司设立登记及设立方式

的要求；了解公司章 程的内容；熟悉公司

对外投资和担保的规定。

熟悉有限责任公司注册资本制度；掌握有

限责任公司股东的知情权；了解有限责任

公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公

司股东会、董事会、经理、监事会的职权

；了解有限责任公司股权转让的相关规定

。

熟悉有限责任公司注册资本制度；掌握有

限责任公司股东的知情权；了解有限责任

公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公

司股东会、董事会、经理、监事会的职权

；熟悉有限责任公司股权转让的相关规定

。

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