2027年证券专项《证券投资顾问业务》考试大纲变化对比

总结：本次大纲对比有较大幅度的掌握程度调整和内容增删，整体变动25%左右。整体考试

难度有所提升，对部分知识点的考查更加深入。

（1）整体难度提升：基本理论章节的要求层次全面提升，大量知识点从“了解 ”→“熟

悉 ”→“掌握 ”升级，如基本分析章节中行业轮动、估值方法、债券估值等要求普遍提高。

（2）变动较大章节：第二章第二节“货币的时间价值”、第二章第一节“生命周期理

论”变动相对较大。

（4）内容增减：新增知识点：14项（如"荐股软件"要求、网络营销规范、资产配置政策说

明书等）；删除知识点：7项（如基金投资顾问试点机构要求、现金预算控制方法、资产分散

化等）。

注意：标红部分为新增，标蓝部分为删除，标绿部分为调整。

部分 章 节 知识点（2026） 知识点（2024）

第一节

基本概

念

掌握投资顾问业务的基本概念；了解

证券投资顾问与证券分析师的区别；

了解国内外证券投资顾问业务的发展

概况。

掌握投资顾问业务的基本概念；了解

证券投资顾问与证券分析师的区别；

了解国内外证券投资顾问业务的发展

概况。

第二节

执业管

理

掌握证券投资顾问业务的监管、自律

管理的要求；熟悉证券投资顾问执业

登记的要求；了解证券投资顾问持续

培训的要求。

掌握证券投资顾问执业登记的要求；

掌握证券投资顾问的监管、自律管理

和机构管理要求（删除）；了解证券

投资顾问持续培训的要求。

第三节

主要职

责

掌握证券投资顾问的基本职责；掌握

证券投资咨询机构及证券投资顾问提

供投资顾问服务的具体职责。

掌握证券投资顾问的基本职责；掌握

证券投资咨询机构及证券投资顾问提

供投资顾问服务的具体职责。

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