2026年《证券投资顾问业务》精选！超级核心考点汇总

第一章 证券投资顾问业务监管

高频考点1：证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理

（1）中国证监会——监督管理；中国证券业协会——自律管理

（2）向客户提供投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证

券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

（3）证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资

顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务

费用。

高频考点2：证券投资顾问业务的工作原则

1、依法合规，防范利益冲突。

2、诚实信用。

3、忠实投资者利益。

4、廉洁从业。

高频考点3：留痕管理

（1）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处

理等环节实行留痕管理。

（2）向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

（3）证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起≥5年。

（4）证券经营机构应当建立投诉处理工作档案管理制度，建设投诉处理数据库。投诉登记记录、处理意见等

资料应当存档备查。相关档案资料保存期限≥10年。

（5）基金投资顾问机构应当建立健全留痕管理制度，对基金投资顾问全部业务环节实施留痕管理，留痕方式

包括录音、录像、纸质留痕或者电子留痕等。留痕资料应当完整保存，保存期限≥10年。

（6）证券经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利

用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的

保存期限≥20年。

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