2027年证券专项《证券投资顾问业务》考试大纲

证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2026）

中国证券业协会

2026年10月

目 录

第一部分 业务监管与职业道德1

第一章 业务监管1 第一节 基本概念1

第二节 执业管理1

第三节 主要职责1

第四节 工作规程1

第五节 法律责任2

第六节 基金投资顾问业务2

第二部分 专业基础2

第二章 基本理论2 第一节 生命周期理论2

第二节 货币的时间价值2

第三节 利率理论2

第四节 外汇理论2

第五节 预期效用理论与有效市场假说3

第六节 证券投资组合理论3

第七节 资本资产定价理论3

第三部分 专业技能3

第三章 客户匹配度分析3 第一节 信息分析3

第二节 财务分析3

第三节 风险分析4

第四节 个人投资者行为特征4

第五节 目标分析4

第六节 适当性匹配4

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