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答疑:高级管理人员资质测试有效期是3年吗?

来源:233网校 2019年10月18日

根据证券业协会发布的《证券公司合规管理人员胜任能力测试(2015)》、《证券评级业务高级管理人员资质测试(2019)》、《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》,高级管理人员资质测试有效期3年。

一、证券公司合规管理人员胜任能力

测试范围

1、证券公司合规管理理论与实务知识;
2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。

测试方式采取笔试的方式,题型为选择题,共120题,满分为100分。测试时间为120分钟。
合格标准及成绩有效期笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的,测试成绩有效期为三年。

二、 证券公司高级管理人员资质测试

测试范围

包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订,以最新修订版为准)。

测试方式采取笔试(机考)的方式,题型为选择题,共120题,满分为100分。测试时间为120分钟。
合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为合格。测试合格的,测试成绩有效期为3年。

三、证券评级业务高级管理人员资质测试

测试范围

包括与证券评级业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(相关法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订,以最新修订版为准)。

测试方式测试采取笔试(机考)的方式,题型为选择题,共120题,满分为100分。测试时间为120分钟。
合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为合格。测试合格的,测试成绩有效期为3年。

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