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牢记收藏!证券从业多层次资本市场必背5小问

作者:233网校 2020-05-16 00:20:00

《金融市场基础知识》第二章也属于导学性的内容,知识点都比较“大”,所以考试的时候不太好出题,如果我们将教材都仔细看可能会花费比较多的之间,性价比不高。本文讲的知识点是考试比较喜欢出题的位置,收藏本文,考前再看一遍加深记忆。

【第1问】商业银行主要包含哪些业务?
【考点】商业银行的业务构成
【必备解析】
商业银行的业务构成.png 
【出题方向参考】给出几个选项,下列属于/不属于商业银行自由资金的有...
【典型真题】对商业银行而言,其自有资金主要构成中不包括(   )。
A、长期次级债券
B、储备资金
C、股本金
D、未分配利润

参考答案:A

【第2问】创业板市场的特点是?
【考点】创业板市场的特点
【必备解析】创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务额的资本市场。具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。
注意与科创板的定位做好区分,科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。
【出题方向参考】给出几个选项,问创业板市场的特点包括/不包括...
【典型真题】创业板市场的特点不包括(  )
A. 前瞻性
B. 低风险
C. 监管要求严格
D. 明显的高技术产业导向

参考答案:B

【第3问】上交所/深交所/创业板的成立时间是?
【考点】有特殊意义的时间
【必备解析】上海证券交易所成立时间:1990年11月;营业时间:1990年12月19日。
深圳证券交易所成立时间:1991年4月;营业时间:1991年7月3日。
创业板启动时间:2009年10月23日。

【第4问】哪些机构可以成为区域性市场投资者?
【考点】成为区域性投资者的条件
【必备解析】区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业,金融机构依法管理的投资性计划,以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或单只私募证券持有人数量上限。
区域性股权市场由所在地省级人民政府安规定实施监管,并承担相应风险处置责任。
经验之谈:区域性股权市场之前也是高频考点,但是在近几次考试中考查频率慢慢降了下来。但是我们备考时还是不能忽视。
【主要出题方向】考投资者适当性、考监管机构

【第5问】科创板重点服务的企业类型和行业领域有?
【考点】科创板
【必备解析】根据科创板定位,保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。
三类企业包括:①符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业;
②属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略新兴产业的科技创新企业;
③互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。
六大领域:①新一代信息技术领域;②高端装备领域;③新材料领域;④新能源领域;⑤节能环保领域;⑥生物医药领域。

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