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2022年证券基础考前必背考点:证券交易所

来源:233网校 2022-07-08 00:00:34

(1)定义

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,它是整个证券市场的核心。

(2)特征

①有固定的交易场所和交易时间;

②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

④通过公开竞价的方式决定交易价格;

⑤集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;

⑥实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。

(3)主要职能

①提供证券交易的场所、设施和服务;

②制定和修改证券交易所的业务规则;

③依法审核公开发行证券申请;

④审核、安排证券上市交易,决定证券终止上市和重新上市;

⑤提供非公开发行证券转让服务;

⑥组织和监督证券交易;

⑦对会员进行监管;

⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;

⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

⑩管理和公布市场信息;

⑪开展投资者教育和保护;

⑫法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能

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