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2022年证券基础考前必背考点:场外市场

来源:233网校 2022-06-22 00:00:20

(1)定义、特征和功能

定义

在集中的交易场所之外进行证券交易的市场,没有集中的交易场所和市场制度,又被称为店头市场或者柜台市场。

特征

挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等进行要求

信息披露要求较低,监管较为宽松

交易制度通常采用做市商制度

功能

拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境

为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

提供风险分层的金融资产管理渠道

(2)我国的场外交易市场

区域性股权市场

为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

②实行合格投资者制度

③由所在地省级人民政府按规定实施监管,并承担相应风险处置责任

券商柜台市场

证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品

证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;

银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;

金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

机构间私募产品报价与服务系统

报价系统参与人来自中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国上市公司协会或中国证券业协会认可的其他自律组织员,包含证券公司、私募基金、公募基金、银行、信托、保险、支付公司、投资咨询公司、地方股权交易中心及其他机构。

私募基金市场

私募基金的合格投资者,是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于100万且符合下列相关标准的单位和个人:

①净资产不低于1000万元的单位

②个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收人不低于50万元。

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