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高频必背!证券公司主要业务考点分析、真题再现

作者:233网校-三月 2022-06-23 10:04:53
导读:证券公司主要业务考点在第三章历年真题中占比是8.26%,出现频率高,考生一定要熟悉。

证券公司主要业务是证券基础第三章重要考点,历年真题中出现频率高,每年考题均会出现,其中证券公司自营业务、融资融券业务等考点为出题点,考生一定要熟悉。

一、分析考情,掌握方向

证券市场主体为证券从业《金融市场基础知识》第三章,占科目总分值16%,难度不大,出题率高。其中证券公司主要业务近3年真题均有出现,通过近几年考情分析,这一考点在第三章历年真题中占比是8.26%。出题形式单选题、组合型选择题都有,组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻,因此,考生一定要重点学习,争取在考试时能够精确判断,不丢分。

考情速递:证券公司主要业务
重要指数:★★★
考查形式:单选题、组合型选择题
出题方向:证券公司自营业务、融资融券业务等
知识点近三年出题章节占比
第三章 证券市场主体第一节 证券发行人一、证券市场融资活动21.65%
二、证券发行人1814.88%
第二节 证券投资者一、证券市场投资者概述54.13%
二、机构投资者1915.70%
三、个人投资者32.48%
第三节 证券中介机构一、证券公司概述54.13%
二、证券公司的主要业务108.26%
三、证券公司业务国际化10.83%
四、证券服务机构129.92%
第四节 自律性组织一、证券交易所64.96%
二、中国证券业协会54.13%
三、证券登记结算公司75.79%
第五节 投资者保护机构一、证券投资者保护基金97.44%
二、中证中小投资者服务中心21.65%
第六节 证券监管机构一、证券市场监管的意义和原则43.31%
二、证券市场监管的目标和手段54.13%
三、证券市场监管机构86.61%
二、重点提炼,精准记忆

通过以上关于第三章证券市场主体考情分析,证券公司主要业务分值占比不少。结合近几年考试真题考点情况,主要出题方向为证券公司自营业务、融资融券业务等方面。

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证券投资咨询业务

基本业务形式:证券投资顾问业务、发布证券研究报告。

证券投资顾问业务:指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

发布证券研究报告(书面或电子文件):指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形威证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为。

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

①为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;

②为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

③为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;

④为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;

⑤为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;

⑥为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

证券自营业务

《证券公司证券自营投资品种清单》

①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;

②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;

③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;

④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;

⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%,无须取得证券自营业务资格。

证券做市交易业务

做市商制度

指在证券市场上,由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商,在其愿意的水平上不断向交易者报出某些特定证券的买入和卖出价,并在所报价位上接受机构投资者或其他交易商的买卖要求保证及时成交的证券交易方式

证券公司在全国股转系统开展做市交易业务的资格条件

具备证券自营业务资格

设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员

建立做市业务管理制度

具备做市业务专用技术系统

全国股转公司规定的其他条件。

做市交易业务的禁止性行为

不履行或不规范履行报价义务

利用内幕信息进行投资决策和交易

利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动

以不正当方式影响其他做市商做市

与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益

与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定,符合规定的回售、转售约定除外

做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送

全国股转公司规定的其他行为。

私募投资基金业务和另类投资业务

证券公司设立私募基金子公司(另类子公司),应当符合以下要求

①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司(另类子公司)之间出现风险传递和利益冲突;

②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司(另类子公司)后,各项风险控制指标仍持续符合规定;

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;

④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司(另类子公司),并经注册地中国证监会派出机构审批;

⑤中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

设立另类子公司+⑥具备中国证监会核准的证券自营业务资格。

如果通过以上内容还无法掌握本考点,建议可以跟着老师一起来学习。王佳荣老师从事证券从业、期货从业考试培训工作多年,擅长将理论融入实践案例中引导性教学,讲课细致,主次分明,深受学员好评。

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三、历年真题,巩固练习

俗话说“千学不如一看,千看不如一练”,不思考,不实践,学习终究是没有效果的,也无法转化成你的智慧。所以,笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题,供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧!

证券公司自营业务投资范围包括()

Ⅰ、计划在区域股权市场挂牌的私募债券

Ⅱ、政府债券

Ⅲ、央行票据

Ⅳ、短期融资券

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券自营业务,是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为。

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

A.证券公司中介介绍业务

B.证券自营业务

C.股指期货业务

D.融资融券业务

参考答案:D
参考解析:

融资融券业务是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

证券公司申请中间介绍业务的资格条件有( )。

I.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

IV.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、IV

参考答案:C
参考解析:

证券公司申请中间介绍业务的资格条件:

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

(3)全资拥有或者控股一家期货公司, 或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

(6)具有满足业务需要的技术系统。

(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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