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2022年证券基础考前必背考点:证券投资者保护基金

来源:233网校 2022-07-13 00:00:32

(1)证券投资者保护基金公司的职责

按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行以下职责:

①筹集、管理和运作基金。

②监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。

③证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

④组织、参与被搬销、关闭或破产证券公司的清算工作。

⑤管理和处分受偿资产,维护基金权益。

⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公可运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

⑦国务院批准的其他职责。

(2)证券投资者保护基金的来源和使用

来源

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收人的0.5%~5%纳基金经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金

发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

国内外机构、组织及个人的捐赠

其他合法收入。

使用

证券公司被撤销、被关闭、破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

国务院批准的其他用途。

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