2026年证券从业《金融市场基础知识》第三章重要考点：我国证券公司的监管制度及具体要求。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《基础知识》重要考点，供大家参考！
一、业务许可制度
2016年5月，证监会及派出机构向证券期货经营机构颁发的以下十项许可证统一为“经营证券期货业务许可证”：
1.经营证券业务许可证
2.证券投资咨询业务资格证书
3.经营外资股业务资格证书
4.合格境外机构投资者证券投资业务许可证
5.证券投资业务许可证
6.基金管理资格证书
7.特定客户资产管理业务资格证书
8.基金销售业务资格证书
9.经营期货业务许可证
10.期货公司营业部经营许可证
二、客户交易结算资金第三方存管制度
2007年，中国证监会要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
三、信息报送与披露制度
1.年度报告(需审计)：每一个会计年度结束之日起4个月内
2.月度报告：每月结束之日起7个工作日内
3.临时报告
4.信息公开披露制度：每一个会计年度结束后通过中国证券业协会网站、公司网站等渠道进行财务信息公开披露。
5.年报审计监管
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