2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试题型为选择题，采用计算机上机的方式。共100题，分为选择题和组合选择题。考前通过做套题来巩固薄弱的考点，以题代练，稳步提升。
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2019年证券从业《金融基础知识》预测试题及答案（100题）
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1. ()国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售
2.王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的()特性。
A.参与性
B.风险性
C.永久性
D.流动性
3.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括()。
A.银行存款
B.外国政府债券
C.国债
D.企业(公司)债
4.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括()。
A.合法
B.安全
C.谨慎
D.有效
5. 自律性组织包括证券交易所和()。
A.证券信用评级机构
B.证券公司
C.证券业协会
D.会计师事务所
6.()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券自营业务
D.证券资产管理业务
7.下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是()。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
8.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于()亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.2;2;3
B.2;3;3
C.2;3;5
D.2;5;5
9.股票属于以下()类型的证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.证权证券
D.权证证券
10.丙公司是家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为()。
A.内资股
B.国家股
C.法人股
D.政策股
11. 相对而言，投资方向受到较严格限制的机构投资者是()。
A.证券投资基金
B.企业年金
C.社保基金
D.社会公益基金
12.地方政府债券可以分为()和()。
A.一般债券;普通债券
B.一般债券;收入债券
C.普通债券;特种债券
D.专项债券;收入债券
13.从()年起，发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债(凭证式)。
A.1994
B.2006
C.2016
D.2017
14. 证券投资者保护基金的来源之一是上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，将交易经手费()纳入基金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
15. 为改善和优化我国目前的投资者结构，需要大力培养()，充分发挥其股市“稳定器”的作用。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.境外投资者
D.证券公司
16.保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在()以上(含此数)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
A.3 年
B.5 年
C.7 年
D.10 年
17.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
18.公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。
A.3
B.5
C.7
D.10
19.在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由()负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人
B.受托人
C.承销商
D.服务机构
20.银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人()。
A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.在证券交易所开立债券托管账户
C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
21.按照《公司法》规定，下列说法正确的是()，
A.公司股本超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 10%以上
B.公股本超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 20%以上
C.公同股本不超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 30%以上
D.公司股本不超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 10%以上
22. ETF 属于()。
A.主动型基金
B.保本基金
C.指数基金
D.基金中的基金
23. 投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是()。
A.凭证式国债
B.储蓄式国债
C.实物式国债
D.记账式国债
24.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项
25.关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是()。
A.网上发行应当早于网下发行
B.网上投资者在申购时需缴付申购资金
C.网下投资者在申购时需缴付申购资金
D.投资者不得同时参与网上或者网下发行
