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2019年证券从业《金融市场基础知识》预测试题及答案

来源:233网校 2019-06-26 15:38:00

二、组合型选择题(共 50 题,每题 1 分,共 50 分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

51. 基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这体现了证券投资基金的()。

①独立托管

②保障安全

③组合投资

④分散风险

A.①②

B.②③

C.①②③

D.③④

52.股票市场融资的特点有()。

①无须退还本金

②可以转让

③可以退股

④保证收益

A.①②

B.①④

C.③④

D.①③

53.金融市场的重要性主要体现在()。

①促进储蓄—投资转化

②优化资源配置

③风险管理

④宏观调控

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

54.按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括()。

①金融公司

②非金融公司

③住户

④政府、公共部门

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

55.下列对现代金融市场的描述中,正确的是()。

①“大一统”的单一银行体系

②不断完善的金融监管框架和基础设置

③多层次性

④多元性

A.①②④

B.①②③

C.②③

D.②③④

56.我国债券市场发行债券包括利率债和信用债,下面关于利率债和信用债的说法,正确的是()。

①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

②利率债风险小于信用债

③铁路总公司发行的债券为信用债

④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

57.我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场,其中,场内市场包括()。

①沪深主板市场

②创业板市场

③全国中小企业股份转让系统

④区域性股权交易市场

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

58.影响我国金融市场的因素来自诸多方面,包括经济、法律、市场等七个方面,其中关于经济因素说法正确的是()。

①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素

②除宏观经济因素外,其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势

③与财政政策、货币政策相比,收入政策具有更高一层次的调节功能

④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

59.下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。

①证券公司是证券市场的主要参与者

②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用

③是证券市场投融资服务的买方

④本身不是证券市场重要的机构投资者

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

60.首次公开发行是指拟上市公司首次面向()募集资金并上市的行为。

①不特定的社会公众投资者

②特定的社会公众投资者

③公开发行债券

④公开发行股票

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

61. 可转换债券具有()特征。

①市场容量大,筹资能力强

②可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

③避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低

④可转换债券具有双重选择权的特征

A.①②

B.②④

C.①②③

D.①②③④

62.按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司再融资的方式有()。

①向原股东配售股份

②向特定对象公开募集股份

③发行可转换公司债券

④非公开发行股票

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

63.货币市场基金的投资对象期限在 1 年期以内,包括()。

①银行短期存款

②国库券

③公司短期债券

④银行承兑票据及商业票据

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

64.QFII 是在一定规定和限制下,(),通过严格监管的专门账户投资(),其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

①汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币

②汇出一定额度的本币资金,并转换为外地货币

③当地证券市场

④外地证券市场

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

65.基金类投资者包括()。

①证券投资基金

②社保基金

③企业年金

④社会公益基金

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

66.2006 年 7 月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点()。

①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制

②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制

③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制

④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

67. 关于 A 股分红派息,以下说法正确的有()。

①上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

②上市公司盈利当年都必须进行分红派息

③分红派息在年终决算之前进行

④分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

A.①④

B.②③

C.①②③

D.①②③④

68.按照《公司法》的要求,股票应当载明下列()事项。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③公司地址

④股票的编号

⑤公同成立日期

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

69.无限售条件股份包括()。

①国家持股

②外资持股

③人民币普通股

④境外上市外资股

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

70.首次发行采用询价方式的,应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的()基金配售。

①证券投资基金

②商业财产保险基金

③全国社会保障基金

④基本养老保险基金

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.①③④

71.发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。

①战略投资者的选择标准

②持有期限

③向战略投资者配售的股票金额

④向战略投资者配售的股票总量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

72.股票退市制度存在的意义包括()。

①引导理性投资

②保护投资者权益

③巩固上市公司地位

④降低市场经营成本

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

73.证券交易机制的主要目标包括()。

①流动性

②稳定性

③有效性

④效益性

A.①②③

B.①②④

C.②③④

74.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。

①所借贷货币资金的数额

②借贷的时间

③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)

④债券的利率

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

75.下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。

①零息债券是指存续期间没有利息支付,到期时一次性获得本息

②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券

④息票累积债券也规定了票面利率

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

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