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2025年证券从业《金融市场基础知识》试题每日一练(5.13)

来源:233网校 2025-05-13 00:00:12

证券从业《金融市场基础知识》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《基础知识》每日一练,来练练手吧!

在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体进行分类,下列既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的参与主体是()。

A.基金份额登记机构

B.基金投资顾问机构

C.基金业协会

D.基金托管人

参考答案:D
参考解析:

在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为【基金当事人】、【基金服务机构】、【基金的监管机构】和【自律组织】三大类。其中,注:基金当事人是指基金管理人、托管人、投资者。基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。

下列属于证券交易所特征的有()

A.有固定的交易场所和灵活的交易时间

B.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

C.实行公开、公平、公正的原则

D.通过公开竞价的方式决定交易价格

参考答案:BCD
参考解析:

证券交易所的特征:

1.有【固定】的交易场所和交易时间;A选项错误

2.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

3.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;B选项正确

4.通过公开竞价的方式决定交易价格;D选项正确

5.集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;

6.实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。C选项正确

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的金融机构作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A.对

B.错

参考答案:B
参考解析:

根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。【注是自然人,不是金融机构】

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