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在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体进行分类,下列既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的参与主体是()。
A.基金份额登记机构
B.基金投资顾问机构
C.基金业协会
D.基金托管人
在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为【基金当事人】、【基金服务机构】、【基金的监管机构】和【自律组织】三大类。其中,注:基金当事人是指基金管理人、托管人、投资者。基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。
下列属于证券交易所特征的有()
A.有固定的交易场所和灵活的交易时间
B.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
C.实行公开、公平、公正的原则
D.通过公开竞价的方式决定交易价格
证券交易所的特征:
1.有【固定】的交易场所和交易时间;A选项错误
2.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;
3.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;B选项正确
4.通过公开竞价的方式决定交易价格;D选项正确
5.集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;
6.实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。C选项正确
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的金融机构作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
A.对
B.错
根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。【注是自然人,不是金融机构】
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