1、以下不属于场外市场的是()。
A.区域股权交易市场
B.券商柜台市场
C.科创板市场
D.私募基金市场
参考答案：C
参考解析：主板市场、科创板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场属于场外市场。
2、以下关于券商柜台市场说法，正确的是( )。
Ⅰ证券公司一般可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
Ⅱ证券公司一般可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
Ⅲ投资者可以自己独立开立产品账户
Ⅳ证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：Ⅰ项正确，Ⅱ项错误，证券公司可以釆取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集合竞价方式，法律行政法规有明确规定的除外。
Ⅲ项错误，投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、风险监控、出具托管报告等服务。
Ⅳ项正确，证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产。
故本题选D。
Ⅲ项错误，投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、风险监控、出具托管报告等服务。
Ⅳ项正确，证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产。
故本题选D。
3、信息披露要求较低，监管较为宽松是( )的特点。
A.场内交易市场
B.场外交易市场
C.证券交易所市场
D.集中交易市场
参考答案：B
参考解析：场外交易市场具有信息披露要求较低，监管较为宽松的特点。故本题选B。
为适应挂牌公司规模较小，对信息披露、财务审计等挂牌相关费用承受力弱的特点，场外交易市场通常对其信息披露频率和内容的要求较低，监管较为宽松，市场透明度不及交易所市场。
为适应挂牌公司规模较小，对信息披露、财务审计等挂牌相关费用承受力弱的特点，场外交易市场通常对其信息披露频率和内容的要求较低，监管较为宽松，市场透明度不及交易所市场。
4、做市商交易制度的特点有( )。
A.证券交易的买卖价格均由做市商给出
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券与其他投资者可以直接成交
D.做市商的收入来源是买卖证券的差价
参考答案：A,B,D
参考解析：A正确，证券交易的买卖价格均由做市商给出。
B正确，证券成交价格的形成由做市商决定。
C错误，投资者买卖证券与做市商成交。
D正确，做市商的收入来源是买卖证券的差价。
B正确，证券成交价格的形成由做市商决定。
C错误，投资者买卖证券与做市商成交。
D正确，做市商的收入来源是买卖证券的差价。
5、在区域性股权市场发行或转让证券的，限于股票、可转换为股票的公司债券、可交换债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券。
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：在区域性股权市场发行或转让证券的，限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券。（没有可交换债券）
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