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- 讲授老师：
- 卢瑜
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交易讲义：证券交易概述
科目：证券交易|时间：2014年4月9日证 券 交 易 章 证券交易概述 §1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制 知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。 一．概念：□证券是用来证明证券持有··· -
交易讲义：结算风险及防范
结算风险及防范（新增） 一、的概念和种类 证券结算风险——证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险 根据成因分为以下几类： 例题．证券结算风险是证券登记结算机构··· -
易讲义：证券交易的结算流程
证券交易的结算流程（新增） 八个环节：交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理。 一、··· -
交易讲义：结算账户的管理
结算账户的管理 一、结算账户的开立（理解，参照教材302页复习） 结算参与人申请开立资金交收账户提交的材料： 结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请··· -
交易讲义：证券交易清算与交收
证券交易清算与交收 一、清算与交收的概念 (一)清算、交收的定义（理解） 清算是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。 清算和交收两个过程统称为结算。 ··· -
交易讲义：证券登记
证券登记 一、证券登记概述 1、含义： 证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为 2、分类 按照证券种类划分：股份登记、债券登记和基金登记··· -
讲义：债券回购交易的清算与交收
债券回购交易的清算与交收 一、证券交易所质押式回购的清算与交收 （一）初始清算交收。（了解，参照教材复习） （二）到期清算交收。（掌握计算） 到期购回金额＝购回价格··· -
交易讲义：债券买断式回购交易
债券买断式回购交易 一、债券买断式回购交易的含义（ 注意和质押式回购的区别） （一）含义：债券所有权随交易的发生而转移。该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券··· -
交易讲义：债券质押式回购
债券质押式回购 一、债券质押式回购交易的概念（封闭式回购） 1、正回购方指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方；逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 ··· -
易讲义：融资融券业务的监管和法律责任
融资融券业务的监管和法律责任 一、融资融券业务的监管 （一）交易所的监管（重点） 1、对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。···
