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- 讲授老师：
- 卢瑜
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交易讲义：证券自营业务的禁止行为
证券自营业务的禁止行为 一、禁止内幕交易 （一）内幕交易。所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 1、常见的内幕交易··· -
交易讲义：证券公司证券自营业务管理
证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权（重点） 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会（决策机构）——投资决策机构(投资运作的管理机构、负责确定具体的资产配··· -
交易讲义：证券自营业务的含义和特点
证券自营业务的含义和特点 一、证券自营业务的含义 （一）含义 ◎中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的··· -
交易讲义:期货交易的中间介绍
科目：证券交易|时间：2014年2月28日期货交易的中间介绍（重点） 一、证券公司中间介绍业务（理解其含义） 所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务··· -
证券交易讲义:代办股份转让
代办股份转让（重点） 一、代办股份转让的概念和业务范围 (一)代办股份转让的概念（判断、选择题） 1、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转··· -
讲义:基金、权证和转债的相关操作
基金、权证和转债的相关操作 一、开放式基金场内认购、申购与赎回（重点） (一)基金份额的认购 帐户：人民币普通股票账户或证券投资基金账户 申报的时间：为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时··· -
分红派息、配股及股东大会网络投票
分红派息、配股及股东大会网络投票 一、分红派息（重点、选择题） 主要掌握两大交易所现金股利和股票股利派发的日程安排。并注意区分两大交易所的不同规定及A股和B股的不同日程安排，容易混淆，记忆难度··· -
证券交易讲义:股票网上发行
股票网上发行 一、网上发行的概念和类型 (一)网上发行的概念（判断题） 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的··· -
证券交易讲义:证券经纪业务的风险及其防范
证券经纪业务的风险及其防范 一、证券经纪业务的主要风险 (一)合规风险（难点） ★ 主要是在业务中违反相关法律法规和监管部门的规章及规范、行业规范、内部规章制度、职业道德和行为准则等，包··· -
证券交易讲义:证券经纪业务的营销管理
证券经纪业务的营销管理 此节为2010年新增知识点，注意掌握，会成为考试的重点 一、证券经纪业务营销的主要内容 ☆ 证券经纪业务营销——以证券类金融产品为载体的金融服务营销。 ☆ 包括：产···
