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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。下列选项中不属于紧急措施的是()。
A. 降低保证金
B. 调整涨跌停板幅度
C. 限制会员、交易者的交易限额或持仓限额标准
D. 暂时停止交易
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构: (1)调整保证金; (2) 调整涨跌停板幅度; (3)调整会员、交易者的交易限额或持仓限额标准; (4) 限制开仓; (5) 强行平仓; (6) 暂时停止交易; (7) 其他紧急措施。
《证券法》第一百九十一条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()万元以上()万元以下的罚款。
A. 20;200
B. 10;100
C. 30;300
D. 50;500
根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
下列关于技术风险的防范，错误的是()。
A. 证券公司营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券公司应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
D. 公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改
考点：本题考查风险防范措施。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改属于管理风险的防范。
