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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(3.26)

来源:233网校 2023-03-26 00:54:05

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取本办法规定的监管措施累计()次以上,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

参考答案:C
参考解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十五条规定的监管措施累计5次以上,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过()。

A. 100亿元

B. 200亿元

C. 300亿元

D. 400亿元

参考答案:C
参考解析:

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。

依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照,公司营业执照签发日期为()。

A. 公司成立日

B. 董事会报送登记申请日

C. 公司开始营业日

D. 发起人认足股份日

参考答案:A
参考解析:

依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照,公司营业执照签发日期为公司成立日。

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