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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(5.16)

来源:233网校 2023-05-16 00:11:15

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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特殊普通合伙企业特殊之处的表现不包括()。

A. 特殊普通合伙企业属于普通合伙企业,其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B. 1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C. 合伙人执业活动中,因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,以合伙企业财产对外承担责任后,该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D. 合伙人在执业活动中,非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任

参考答案:A
参考解析:

A项说法错误,特殊普通合伙企业特殊性在于,只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任。

公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的(),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 25%

参考答案:C
参考解析:

公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%,将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括()。

A. 法定退伙

B. 除名退伙

C. 事实退伙

D. 自愿退伙

参考答案:C
参考解析:

实践中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

证券公司股东、实际控制人违反《证券公司监督管理条例》的规定,强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

参考答案:B
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人违反规定,强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
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