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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(4.29)

来源:233网校 2025-04-29 00:00:11

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

开放式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人()。

A.可在任何时间申请赎回

B.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

C.可以在任何场所申请赎回

D.不得申请赎回

参考答案:B
参考解析:

开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回,导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。

证券公司向普通投资者销售产品前,应当告知的信息不包括()。

A.可能直接导致超过原始本金损失的事项

B.就产品收益提供的确定性判断

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.可能直接导致本金亏损的事项

参考答案:B
参考解析:

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息:

1、可能直接导致本金亏损的事项;

2、可能直接导致超过原始本金损失的事项

3、因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

4、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

5、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

6、适当性匹配意见。

根据《证券法》,证券承销业务的种类不包括()。

A.自行销售

B.代销

C.全额包销

D.余额包销

参考答案:A
参考解析:

证券承销业务采取代销或者包销方式,其中包销分为全额包销和余额包销。

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