证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!
下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是()。
A.提升风险控制能力
B.培育核心竞争力
C.加强合规管理
D.便于证券公司广告宣传
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度,对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用。
下列主体可以作为合伙企业普通合伙人的是()。
A.自然人
B.国有企业
C.上市公司
D.国有独资公司
为保护国有资产和上市公司股东的利益,国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,其中,非公开募集基金的合格投资者累计不得超过()人。
A.150
B.100
C.300
D.200
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
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