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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.1)

来源:233网校 2025-05-01 00:00:52

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法,错误的是()。

A.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的,由企业登记机关限期改正,处以一定金额的罚款

B.未在名称中标明“普通合伙”字样的,由企业登记机关限期改正,处以一定金额的罚款

C.未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的,只需改正即可,不需要承担其他法律责任

D.未在名称中标明“有限合伙”字样的,由企业登记机关限期改正,处以一定金额的罚款

参考答案:C
参考解析:

C项说法错误,违反《合伙企业法》规定,合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以2000元以上1万元以下的罚款。

证券公司从事证券自营业务,可以依据()的附件《证券公司证券自营投资品种清单》买卖其中所列的证券。

A.《证券公司证券自营业务指引》

B.《证券公司内部控制指引》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

参考答案:D
参考解析:

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。

中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律、行政法规依据是()。

A.《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》

B.《证券法》和《证券公司监督管理条例》

C.《转融通业务监督管理试行办法》

D.《证券公司融资融券业务管理办法》

参考答案:B
参考解析:

《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

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