2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.4)

监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。股东大会行使下列职权：

1、决定公司的经营方针和投资计划；

2、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

3、审议批准董事会的报告；

4、审议批准监事会或者监事的报告；

5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；

8、对发行公司债券作出决议；

9、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

10、修改公司章程。

证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：

（1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；

（2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；

（3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；

（4）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；

（5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；

（6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；

（7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。