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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.5)

来源:233网校 2025-05-05 00:00:26

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同,合伙企业可分为()。

A.有限合伙企业

B.普通合伙企业

C.人合合伙企业

D.资合合伙企业

参考答案:AB
参考解析:

根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同,合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。

人数达()人,属于公开发行,不包括员工持股几乎。

A.50

B.100

C.200

D.500

参考答案:C
参考解析:

向特定对象发行证券累计超过200 人(不包含员工持股计划等情形)属于公开发行。

证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

A.直接从事业务经营活动的相关人员

B.董事会

C.经理层

D.合规部门

参考答案:A
参考解析:

直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷,并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

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