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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.7)

来源:233网校 2025-05-07 00:00:12

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

根据《证券法》代销协议应当载明的事项不包括()

A.侵权责任

B.B代销的付款方式及日期

C.代销的期限及起止日期

D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

参考答案:A
参考解析:

注意题目问的是“不包括”。证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:

(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;

(2) 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;D项

(3) 代销、包销的期限及起止日期;C项

(4) 代销、包销的付款方式及日期;B项

(5) 代销、包销的费用和结算办法;

(6) 违约责任;

(7) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

参考答案:D
参考解析:

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。

A.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

B.证券投资顾问的姓名及其登记编码

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.投资决策由客户作出,投资风险与客户共担

参考答案:ABC
参考解析:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:

(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。

(2)证券投资顾问的姓名及其登记编码。

(3)证券投资顾问服务的内容和方式。

(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担。

(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

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