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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.9)

来源:233网校 2025-05-09 00:00:49

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

下列不属于证券自营业务禁止性行为的是()。

A.违反规定委托他人代为买卖证券

B.将自营业务与经纪业务混合操作

C.将自营账户借给他人使用

D.通过专用自营席位进行证券交易

参考答案:D
参考解析:

证券自营业务的禁止性行为包括:

内幕交易;操纵市场;假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券(A项);违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用(C项);将自营业务与经纪业务混合操作(B项);法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

根据《证券法》,证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规;禁止行为有()。

A.欺诈

B.内幕交易

C.获取利益

D.操纵证券市场

参考答案:ABD
参考解析:

证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

声誉风险应遵循的原则包括()。

A.全程全员原则

B.预防第一原则

C.审慎管理原则

D.快速响应原则

参考答案:ABCD
参考解析:

声誉风险管理应遵循全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。

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