您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是()。

来源:233网校 2021-05-18 09:43:51

下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是()。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺

Ⅱ.证券分析师应对其注明的证券研究报告的内容和观点负责

Ⅲ.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

查看答案        
参考答案:B            
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或分担证券投资损失的书面或口头承诺均无效。证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规。证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义。证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。            
相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料