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特殊目的机构(SPV)是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持债券，资产则是向发起人购买的基础资产，SPV是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人。

来源:233网校 2025-08-04 11:40:19

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A.错

B.对

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参考答案：B

参考解析：题干说法正确，SPV是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人。

责编:cjb

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特殊目的机构(SPV)是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持债券，资产则是向发起人购买的基础资产，SPV是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中（）是正常经营状态的最低等级。

证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的刑事处罚措施。

证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（）。

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是（）。

关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。

根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是（）。

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（）。

根据《证券法》，证券承销业务的种类不包括（）。

由于股票期权交易实行（）制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

证券的包销、代销期限最长不超过（）。

如果期望尾损失与VAR值相差越大，说明该组合损益分部的肥尾性越强，风险在相同的VAR水平上更高。

报价驱动的特点有：证券成交价格的形成由做市商决定，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

上证50ETF期权和中证1000股指期权的交割方式通常为实物交割。

对于尚未盈利和累计未偿清债务的公司满足一定条件下，可以在科创板上市。

附息债券和累息债券的区别在于支付利息的频率不同。

投资者购买公司股票，即拥有了部分公司财产的所有权，故而股票为债权资产。

对于商业银行而言，资产证券化可以在一定程度上解决资产与负债的不匹配性问题。

证券交易的连续交易，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间内交易指令可以连续接收。

一般性货币政策工具主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具，即所谓的“三大法宝"。

中国证券业协会采取会员制的组织形式，是证券业的自律组织，是社会团体法人，证券公司应当加入中国证券业协会。

一般而言，流动性比率越高，企业偿还短期债务的能力越弱，流动性风险越大。流动性比率应小于1，而且越低越好。

根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托、零数委托和批量委托。

委托指令应当包括下列内容：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、交易所及其会员要求的其他内容。

港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收。

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中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中（）是正常经营状态的最低等级。

证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的刑事处罚措施。

证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（）。

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是（）。

关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。

根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是（）。

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（）。

根据《证券法》，证券承销业务的种类不包括（）。

由于股票期权交易实行（）制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

证券的包销、代销期限最长不超过（）。

如果期望尾损失与VAR值相差越大，说明该组合损益分部的肥尾性越强，风险在相同的VAR水平上更高。

报价驱动的特点有：证券成交价格的形成由做市商决定，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

上证50ETF期权和中证1000股指期权的交割方式通常为实物交割。

对于尚未盈利和累计未偿清债务的公司满足一定条件下，可以在科创板上市。

附息债券和累息债券的区别在于支付利息的频率不同。

投资者购买公司股票，即拥有了部分公司财产的所有权，故而股票为债权资产。

对于商业银行而言，资产证券化可以在一定程度上解决资产与负债的不匹配性问题。

证券交易的连续交易，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间内交易指令可以连续接收。

一般性货币政策工具主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具，即所谓的“三大法宝"。

中国证券业协会采取会员制的组织形式，是证券业的自律组织，是社会团体法人，证券公司应当加入中国证券业协会。

一般而言，流动性比率越高，企业偿还短期债务的能力越弱，流动性风险越大。流动性比率应小于1，而且越低越好。

根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托、零数委托和批量委托。

委托指令应当包括下列内容：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、交易所及其会员要求的其他内容。

港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收。

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