证券从业试题中心
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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
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除公募资产管理产品外,投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的,应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。
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国际资本流动造成外汇市场和汇率的波动,国际资本流入将导致()。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者在()方面不享有特别保护。
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证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明()。
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经营机构代销其他机构发行的产品,应当在合同中约定要求委托方提供的信息,包括《证券期货投资者适当性管理办法》规定的产品分级考虑因素等,并履行投资者评估、适当性匹配等适当性义务。委托方不提供规定的信息、提供信息不完整的,经营机构应当()。
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下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是()。
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反映一个公司股利分配政策和支付股利能力的指标是()。
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股票发行采用代销方式代销期限届满向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。
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股票期权实行当日无负债结算制度
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我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级。
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股份有限公司发行公司债券,公司债券面值可以平价发行,可以溢价发行但不能折价发行。
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上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
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证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
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持有公5%以下股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内部信息的知情人。
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师资团队
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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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孙婧
外汇分析师
主讲:期货法律法规,投资银行业务(保荐代表人),证券市场基本法律法规,中级法律法规与综合能力,初级法律法规与综合能力
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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李泽瑞
金融培训高级讲师
主讲:证券投资顾问业务,发布证券研究报告业务(证券分析师),初级个人贷款,中级个人贷款,期货投资分析
经济学硕士、金融培训高级讲师,李泽瑞老师从事金融类考证培训,教学经验丰富,出口成“段子”,是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师,江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。
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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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2025年5月证券《金融基础知识》强化提分模考卷
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2025年5月证券《法律法规》强化提分模考卷
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2025年5月证券《投资顾问》强化提分模考卷
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2025年6月证券从业《基础知识》模考大赛试卷
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