证券从业试题中心
试题中心
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证券发行上市保荐业务中,保荐人出具有重大遗漏的保荐书,处罚措施中包括:责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。()
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证券从业人员不得为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。()
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张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人,收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架。张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。
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在发生下列()情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。
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下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有()。
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证券公司开展发行与承销业务适用的主要法律、行政法规包括()
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证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。()
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证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。()
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证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。
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证券公司风险管理部门具备三年以上的()等有关领域的工作经历的人员占公司总部员工比例不低于2%。
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证券公司风险管理部门具备3年以上的()等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。
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证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。
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证券公司董事长不属于证券行业从业人员。
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证券公司设立另类子公司,另类子公司可以投资该证券公司投资分项目。
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证券公司融资融券的业务决策机构主要负责()。
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师资团队
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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

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孙婧
外汇分析师
主讲:期货法律法规,投资银行业务(保荐代表人),证券市场基本法律法规,中级法律法规与综合能力,初级法律法规与综合能力
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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李泽瑞
金融培训高级讲师
主讲:证券投资顾问业务,发布证券研究报告业务(证券分析师),初级个人贷款,中级个人贷款,期货投资分析
经济学硕士、金融培训高级讲师,李泽瑞老师从事金融类考证培训,教学经验丰富,出口成“段子”,是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师,江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。

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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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