2026年9月证券专项《投资顾问》考试9月19日8：30-11：30举行，2026年9月证券专项《投资顾问》考试真题及答案陆续更新中，以下是2026年9月证券专项《投资顾问》考试真题及答案。
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1、在市场风险计量与检测的过程中，更具有实质意义的是（）
A. 名义价值和市场价值
B. 公允价值和市值重估
C. 市场价值和公允价值
D. 市值重估和名义价值
【233网校独家解析，禁止转载】在市场风险计量与检测的过程中，更具有实质意义的是市场价值和公允价值。市场价值和公允价值才能真正反映出证券或商品的实际价值，名义价值很可能导致有价无市，没有意义，市场重估是在有特大偏差的时候才使用的，不具有普遍意义。
2、等权重组合法作为一种投资组合构建策略，下列（ ）不是其优势。
A. 个性化定制
B. 降低特定证券风险
C.广泛市场参与
D. 简单易行
【233网校独家解析，禁止转载】等权重组合法的优点:
（1）简单易行、等权重组合法的操作相对简单，投资者只需将资金平均分配到每个投资标的物上即可，无须复杂的的权重分配。
（2）降低特定证券风险、通过将资金平均分配到各种不同的证券上，等权重组合法可以降低特定证券的风险。
（3）广泛市场参与、等权重组合法提供了广泛的市场参与机会。
3、下列属于嵌入式衍生工具的是()
A.期权合同
B.可转换公司债券
C.期货合同
D.互换合同
【233网校独家解析，禁止转载】远期、期货、期权、互换均是独立衍生工具，【可转换公司债券】是在普通债券的基础上嵌入了一个期权条款，因此属于嵌入式衍生工具。
4.下列走势中，当出现（）时，发出了买入信号。
A.移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨且远离平均线
B.股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌
C.平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线
D.股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升
【233网校独家解析，禁止转载】根据格兰威尔法则，买入信号主要包括以下四种情况：
（1）MA从下降开始走平，股价从下上穿平均线；
（2）股价跌破平均线，但平均线呈上升态势；
（3）股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升；D项
（4）股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线。
ABC三项属于卖出信号的情况。
5.对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限应不得少于（）年。
A.10
B.15
C.20
D.5
【233网校独家解析，禁止转载】对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于 20年。
6.随着复利次数的增加，有效年利率也会不断增加，但增加的速度会（）。
A.变慢
B.不变
C.变快
D.无法确定
【233网校独家解析，禁止转载】同样的年名义利率，不同的复利频率，将会得出不同的有效年利率。随着复利次数的增加，同一个年名义利率算出的有效年利率也会不断增加，但增加的速度会越来越慢。
7.某客户对风险的关注更甚于对收益的关心，更愿意选择风险较低而不是收益较高的产品，喜欢选择既保本又有较高收益机会的结构性理财产品，从风险偏好看，该客户属于（）投资者。
A.保守型
B.稳健型
C.进取型
D.平衡型
【233网校独家解析，禁止转载】稳健型的客户总体来说已经偏向保守，对风险的 关注更甚于对收益的关心，更愿意选择风险较低而不是收 益较高的产品，喜欢选择既保本又有较高收益机会的结构 性理财产品，往往以临近退休的中老年人士为主。因此， 稳健型客户适合投资低风险的理财产品或投资工具。
8.关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。
A.投资顾问的角色是帮助客户认识自我，以做出客观的评估和明智的决策
B.风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益
C.可接受的风险水平由投资顾问来决定
D.对于错误的风险承受能力，投资顾问可以帮助客户更正
【233网校独家解析，禁止转载】C项和D项错误：可接受的风险水平是由投资者结合自身情况决定的，投资顾问不可以帮助客户改正。
B项错误，A项正确：风险承受能力评估的主要目的是帮助投资者更好的认识自身，而非获取最大收益。
9.特雷诺指数和夏普指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力，（）。
A.夏普指数只考虑系统风险，特雷诺指数同时考虑系统风险和非系统性风险
B.特雷诺指数只考虑系统风险，夏普指数同时考虑系统风险和非系统性风险
C.两者都只考虑系统风险
D.两者都同时考虑系统风险和非系统风险
【233网校独家解析，禁止转载】夏普比率同时考虑了系统性风险和非系统性风险，该比值越大，说明在承担相同整体风险的条件下，获得的报酬越高。
与夏普比率不同，特雷诺比率以单位系统性风险作为风险的度量，表示投资组合承担每单位系统性风险对应的超额收益。
10.在市场风险计量与检测的过程中，更具有实质意义的是（）。
A.名义价值和市场价值
B.公允价值和市值重估
C.市场价值和公允价值
D.市值重估和名义价值
【233网校独家解析，禁止转载】在市场风险计量与检测的过程中，更具有实质意义的是市场价值和公允价值。市场价值和公允价值才能真正反映出证券或商品的实际价值，名义价值很可能导致有价无市，没有意义，市场重估是在有特大偏差的时候才使用的，不具有普遍意义。
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