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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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影响金融机构流动性风险的因素包括( )。
A. 资产负债期限结构
B. 资产负债币种结构
C. 资产负债分布结构
D. 资产负债利率结构
投资机构应根据自身业务规模和特色设定多种流动性比率/指标，满足流动性风险管理需要。在日常经营管理过程中，时刻关注当前流动性状况。恰当把握和控制各项流动性比率/指标的上下波动幅度，适度调整资产负债的期限、币种、分布结构。
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费的安排，可以按( )的方式收取服务费用。
A. 服务期限
B. 客户资产规模
C. 盈亏情况
D. 差别佣金
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
下列属于证券投资顾问的禁止性行为的有( )。
A. 向客户承诺或保证投资收益
B. 以公司账户收取证券投资顾问费
C. 向客户提供投资建议时，提示潜在的投资风险
D. 知悉客户作出具体投资决策计划时，向公司其他投资顾问泄露该客户的计划
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
