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2025年证券专项《投资顾问》试题每日一练(5.3)

来源:233网校 2025-05-03 00:00:01

证券专项《证券投资顾问业务》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《投资顾问》每日一练,来练练手吧!

根据资本资产定价模型(CAPM),当我们在衡量某证券的收益率时,其风险溢价收益应为()。

A.无风险利率和贝塔(β)的乘积

B.贝塔(β)和市场预期收益率的乘积

C.无风险利率和市场风险溢价之和

D.贝塔(β)和市场风险溢价的乘积

参考答案:D
参考解析:

根据资本资产定价模型,任意证券或组合的期望收益率由两部分构成:一部分是无风险利率rF,它是由时间创造的,是对放弃即期消费的补偿;另一部分则是[E(rP)-rF]βP,是对承担风险的补偿,通常称为“风险溢价”。它与承担的风险βP的大小成正比。其中的[E(rP)-rF]代表了对单位风险的补偿,通常称之为风险的价格(市场组合的风险溢价)。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,由()依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会

参考答案:D
参考解析:

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

按投资风格划分,股票投资策略可分为()

A.价值型投资策略

B.成长型投资策略

C.平衡型投资策略

D.另类投资策略

参考答案:ABC
参考解析:

按照投资风格划分,可分为价值型投资策略、成长型投资策略和平衡型投资策略。

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