证券投资顾问考试第一章证券投资顾问业务监管分值占比为12%，重点为《证券投资顾问业务暂行规定》数字考点的区分。同学们在学习的时候，一定要多做真题，特别是近几年考核过的真题，每一道真题要吃透啃透。复习的时候务必同步章节练习，考前历年真题务必刷起来！
1、投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供（）。
A.风险最小的投资品种服务
B.有保底的投资组合服务
C.适当的投资建议服务
D.收益最高的投资组合服务
2、 取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括( )。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务相关的严重行政处罚
Ⅲ．具有大学本科以上学历
Ⅳ．未被中国证监会认定为市场禁入者，或者已过禁入期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、（ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券公司或证券投资咨询机构
D.证券交易所
4、证券投资咨询业务的基本形式包括()。
A.证券投资顾问
B.委托理财
C.发布证券研究报告
D.销售基金
5、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。
A.证券公司向投资者提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
B.证券投资顾问根据了解的投资者情况，评估投资者风险承受能力和服务需求
C.评估投资者的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存
D.向投资者提供适当的投资建议服务
(1)证券投资咨询机构向投资者提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好（选项A正确），评估投资者的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存（选项C正确）。
(2)证券投资顾问应当根据了解的投资者情况，在评估投资者风险承受能力和服务需求（选项B正确）的基础上，向投资者提供适当的投资建议服务（选项D正确）。
综上所述，本题应选择ABCD选项。
6、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。
A.身份
B.财产与收入状况
C.投资需求
D.风险偏好
综上所述，本题应选择ABCD选项。
8、资产管理业务是由机构直接受托管理投资者财产，而证券投资顾问业务提供的投资建议通常仅为辅助投资者进行投资决策，相关投资决策是由投资者自行作出。
A.错
B.对
9、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由从业人员承担全部责任。（ ）
A.错
B.对
