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2026年证券法律法规章节精选题:权益处理

来源:233网校 2026-06-21 00:01:08

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2026年证券法律法规章节精选题:权益处理

1、 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中,错误的是(  )。

A.证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后,通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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参考答案:B
参考解析:B项错误,《证券公司融资融券业务管理办法》第三十三条规定,证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

2、 根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券发行人的权利包括(  )。

A.请求召开证券持有人会议

B.参加证券持有人会议

C.提案、表决

D.配售股份的认购

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:本题考查证券发行人的权利。除A、B、c、D项外,证券发行人的权利还包括请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

3、客户融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,客户应当按照融资融券合同的约定,在偿还债务时,向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:客户融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,客户应当按照融资融券合同的约定,在偿还债务时,向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。

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