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证券服务机构的类别

来源:233网校 2024-02-23 00:58:34

证券服务机构的类别

证券服务机构(★★

(1)证券服务机构的类别

①证券服务机构,是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。

②以上证券服务机构首次从事证券服务业务,应当在签订服务协议之口起10个工作日内备案,并按规定报送相关材料,首次从事证券服务业务的实际时间早于签订服务协议时间的,应当在实际从事证券服务业务之日起10个工作日内备案。

③证券服务机构应当于每年4月30日前提交年度备案材料。

(2)证券投资咨询机构

形式

禁止性行为

①接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;

⑤中国证监会认定的其他形式。

①代理委托人从事证券投资;

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;

④法律、行政法规禁止的其他行为。

证券备考计划

从近几年考情来看,证券考试考查内容越来越细、范围起来越广,很难从教材中找到重点!建议大家务必摸透考情,保证足够的备考时间,制定科学的复习计划,方可顺利拿下证券从业资格证。

1基础阶段

:吃透教材,夯实基础

教材精讲班(学习时长:57h/科)根据教材或考试大纲,全面讲解各章节知识点,帮助考生牢固夯实基础。
真题考点班(学习时长:5h/科)以整体将考点,掌握真题考试应用。

2强化阶段

:巩固考点,专项突破

冲刺串讲班(学习时长:4h/科)考点框架梳理串讲,针对性巩固锁分
专项突破班(学习时长:3h/科)计算题专项讲解,提升计算题正确率

3冲刺阶段

:冲刺锁分,查漏补缺

模考金题班(学习时长:4h/科)2套突击卷讲解,考前强化训练进入冲刺阶段学习>>
直播密训班(学习时长:3h/科)刷题巩固,查漏补缺,练出“题感”

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